期货市场作为一项高风险金融投资，监管部门对期货公司的合规经营高度重视。定期开展合规检查是监管部门的一项重要职责，也是期货公司保障自身合法经营、防范风险的重要手段。为了帮助期货公司做好合规检查准备，整理了期货合规检查中常见的关键字，并提供自查建议。

期货合规检查关键字

1. 风险管理

风险识别与评估

风险限额管理

压力测试和情景分析

风险资本充足率

2. 投资者保护

投资者适当性管理

交易记录保存

客户投诉处理

欺诈和市场操纵的监测和报告

3. 交易管理

交易订单执行

市场操纵的防范

内幕交易的监测和报告

异常交易的识别和报告

4. 资金管理

客户资金隔离

交易结算

融资融券业务管理

资产负债管理

5. 信息披露

定期报告和公告

关联交易披露

利益冲突管理

6. 其他合规要求

反洗钱和反恐融资

信息安全

员工行为准则

合规内审

期货合规警示自查

1. 风险管理

是否建立了全面的风险管理体系，包括风险识别、评估、限额管理、压力测试和情景分析？

风险资本充足率是否满足监管要求？

2. 投资者保护

是否对投资者进行适当性管理，确保投资者了解期货交易的风险？

是否妥善保存交易记录，便于监管部门核查？

是否建立了客户投诉处理机制，及时受理和解决客户投诉？

是否对欺诈和市场操纵行为进行监测和报告？

3. 交易管理

是否严格执行交易订单执行流程，确保交易的公平性和透明度？

是否制定了市场操纵防范措施，防止不公平竞争？

是否对内幕交易进行了监测和报告？

是否对异常交易进行识别和报告？

4. 资金管理

是否严格执行客户资金隔离制度，确保客户资金的安全？

是否制定了交易结算流程，确保及时清算交易？

是否对融资融券业务进行严格管理，防范风险？

是否对资产负债进行定期分析和管理？

5. 信息披露

是否按时发布定期报告和公告，披露公司重要信息？

是否及时披露关联交易，避免利益冲突？

是否制定了利益冲突管理制度，防止利益冲突的发生？

6. 其他合规要求

是否制定了反洗钱和反恐融资政策，并严格执行？

是否建立了信息安全体系，保护公司和客户信息？

是否制定了员工行为准则，约束员工行为？

是否开展合规内审，定期评估合规状况？

期货合规检查是监管部门保障期货市场健康发展的重要手段。期货公司应高度重视合规经营，定期开展合规警示自查，及时发现和整改合规问题。通过持续的合规建设，期货公司可以有效防范风险，维护投资者利益，促进期货市场健康发展。